الامتثال والتنظيم

النطاق التنظيمي

تقدّم Consultinghouse GWB خدمات استشارية استراتيجية ومالية من ميونخ. وقد نُظِّمت أنشطتنا بما يكفل امتثالها للقانون التجاري الألماني، ولوائح الاتحاد الأوروبي المعمول بها في مجال الخدمات المالية، والمعايير المهنية التي تحكم الممارسة الاستشارية.

لا نقدّم خدمات استثمارية خاضعة للتنظيم، ولا نقبل الودائع، ولا نقدّم المشورة القانونية، ما لم يُتفق على ذلك صراحةً من خلال شركات شريكة مؤهلة. ويتلقى العملاء عند بدء التعاقد خطابات نطاق واضحة تحدد حدود العمل الاستشاري.

الاستشارات العابرة للحدود

تمتد تفويضات كثيرة عبر ولايات قضائية متعددة. ونقيّم نقاط التماس التنظيمية — بما في ذلك الترخيص المحلي وقيود التسويق ومتطلبات الموافقة السيادية — قبل تقديم المشورة بشأن حشد رأس المال أو هياكل الصناديق في الأسواق غير الألمانية.

• التنسيق مع المستشارين القانونيين المحليين والشركاء الخاضعين للتنظيم حيثما كان ذلك إلزامياً
• وثائق ملائمة للجان الاستثمار ومؤسسات تمويل التنمية وإجراءات المراجعة السيادية
• التحديد الواضح للأنشطة التي تؤديها Consultinghouse مقارنةً بتلك التي يؤديها المتخصصون المُحال إليهم

حفظ السجلات

تُحفظ ملفات التفويضات والإفصاحات عن تضارب المصالح وموافقات الامتثال والمراسلات الرئيسية مع العملاء في أنظمة آمنة مزوّدة بضوابط للوصول وسجلات تدقيق.

تدعم السجلات المراجعة الداخلية ومتطلبات تأمين المسؤولية المهنية والاستفسارات التنظيمية. ويجري الإتلاف وفقاً لسياسات احتفاظ موثّقة ومتوافقة مع القانون التجاري والضريبي الألماني.

التزامات الإبلاغ

حيثما يقتضي القانون أو العقد ذلك، ندعم العملاء بالمعلومات اللازمة للإيداعات التنظيمية ومراجعات مكافحة غسل الأموال والتقارير المؤسسية. ويُصعَّد أي نشاط مشبوه مرتبط بتفويض ما وفقاً لالتزامات مكافحة غسل الأموال المعمول بها.

تُبلَّغ التغييرات الجوهرية في هيكل أعمالنا أو ملكيتها أو في تغطية تأمين المسؤولية المهنية ذات الصلة بالتفويضات الجارية إلى العملاء المتأثرين. للاستفسارات المتعلقة بالامتثال: يُرجى التواصل مع مكتبنا في ميونخ.